上交所今日發(fā)布《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金管理公司運營風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指引》。這是上交所在今年3月發(fā)布《交易所交易基金運行的一站式服務(wù)指南》后，推出的又一項服務(wù)基金市場的舉措。
指引明確基金管理公司開展交易所交易基金業(yè)務(wù)應(yīng)具備的人員和系統(tǒng)配置，要求基金管理公司加強(qiáng)相應(yīng)的內(nèi)控制度建設(shè)，重點規(guī)范交易所交易基金運作流程和風(fēng)險防范措施。同時，指引還從持有人利益出發(fā)，要求基金管理人做好風(fēng)險揭示和投資者教育工作。
上交所表示，《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金管理公司運營風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指引》和《交易所交易基金運行的一站式服務(wù)指南》等文件，從業(yè)務(wù)和技術(shù)角度出發(fā)，以服務(wù)為目的，指導(dǎo)基金管理公司有序開展交易所交易基金業(yè)務(wù)，增強(qiáng)風(fēng)險管理水平，防范運營風(fēng)險和市場風(fēng)險，最終達(dá)到保護(hù)投資者合法權(quán)益的目的。
