期貨資管破題 單一客戶資管賬戶獲準開設(shè)

證券時報記者 桂衍民

期貨資管業(yè)務(wù)開展終于破題。證券時報記者日前從有關(guān)管理部門獲悉，期貨公司已于10月17日正式獲準為單一客戶開設(shè)資產(chǎn)管理計劃證券賬戶。據(jù)悉，管理部門對期貨公司單一客戶資管賬戶做出諸多限定，如賬戶名稱應(yīng)恰當反映產(chǎn)品屬性，不得專門申購新股、炒ST股等。

一個計劃對應(yīng)滬深賬戶各一個

為便于期貨公司開展單一客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，10月19日，相關(guān)管理部門下發(fā)了期貨公司資管計劃開戶相關(guān)通知。記者獲得的資料顯示，該通知僅限于期貨公司單一客戶資管計劃涉及的賬戶開戶和賬戶管理等業(yè)務(wù)，對期貨公司特定多個客戶資管計劃涉及的相關(guān)事項并未囊括。

對期貨公司申請單一客戶資管計劃開立證券賬戶問題，通知發(fā)布單位明確表示，應(yīng)由期貨公司直接到中登公司上海、深圳分公司辦理；期貨公司每設(shè)立一個單一客戶資管計劃，可以在滬深市場各開立一個證券賬戶。

期貨公司申請開立單一客戶資管計劃證券賬戶時，須提供的材料包括《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》、證監(jiān)會關(guān)于批準開展資管業(yè)務(wù)資格批復(fù)的復(fù)印件、中登公司要求提供的其他材料等。

期貨公司應(yīng)加強自律管理

中登公司提示，期貨公司在填寫《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》申請開立期貨公司單一客戶資管計劃證券賬戶時，“持有人名稱”為“期貨公司全稱-委托人名稱”，“身份證明文件號碼”為期貨公司營業(yè)執(zhí)照中的注冊號。

此外，中登公司明確要求，當發(fā)生證券賬戶開立后6個月內(nèi)沒有進行交易、資產(chǎn)管理合同失效、計劃終止等情形時，期貨公司應(yīng)當在上述情形發(fā)生后15個工作日內(nèi)申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)；期貨公司未按要求注銷證券賬戶的，中登公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

值得注意的是，中登公司要求，期貨公司單一客戶資管計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)恰當反映產(chǎn)品屬性；不得為專門申購新股、炒作風險警示股票（ST股）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶。中登公司將按照監(jiān)管部門的要求，對期貨公司資管計劃證券賬戶開立及使用情況進行統(tǒng)計。