利用非公開信息交易（即“老鼠倉”），是基金行業(yè)長期以來存在的痼疾。盡管2009年的《刑法修正案七》正式規(guī)定了“利用非公開信息交易罪”，但刑法不能解決所有的“老鼠倉”問題，只有部分老鼠倉行為因情節(jié)嚴重方可被刑事追訴。在行政監(jiān)管層面，對于“老鼠倉”行為的行政處罰主要依據(jù)還是禁止證券從業(yè)人員炒股的《證券法》第四十三條和2004年《基金法》第十八條“公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動”的原則性規(guī)定。在基金法層面，缺乏對老鼠倉行為的專門性規(guī)定。
新《基金法》第二十一條則明確禁止了公募基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。除“老鼠倉”這一比較典型的背信行為外，新《基金法》第二十一條還增加了利用職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益、侵占、挪用基金財產(chǎn)、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責等其他背信行為。
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