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      肖鋼上任三個月 “三把火”點燃市場信心

      來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)
      2013-06-17 07:53:57
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      ■安 寧

      今天,肖鋼履新中國證監(jiān)會主席滿三個月,雖沒有頻繁出現(xiàn)在閃光燈下,但其“鋼腕”治市的思路已經(jīng)讓市場感受到了這位新主席的威力。從對平安證券開出最嚴厲的罰單、到“從嚴從快”打擊證券違法違規(guī)、到新一輪IPO改革開啟“史上最嚴的事后追究機制”,上任三個月,肖鋼的“三把火”燒毀了那些妄想鉆市場空子不法之徒的念想,同時也重新點燃了投資者的信心之火。

      上任三個月,肖鋼雖鮮有露面,但是,證監(jiān)會進行的一系列稽查風(fēng)暴卻顯露出這位新主席的治市思路。

      5月10日,萬福生科因涉嫌財務(wù)造假被查處,其保薦機構(gòu)平安證券、中磊會計師事務(wù)所、湖南博鰲律師事務(wù)所也受到處罰。萬福生科案中,保薦機構(gòu)平安證券不僅被暫停3個月的保薦資格,還被沒收萬福生科發(fā)行上市項目的業(yè)務(wù)收入2555萬元,并處以2倍的罰款,這也是自證監(jiān)會2004年保薦制度出臺以來最嚴厲的罰單。同時,平安證券墊付3億元設(shè)立投資者專項補償基金,這也開創(chuàng)了保薦機構(gòu)為造假墊付理賠的先河。

      5月17日,證監(jiān)會通報了對隆基股份、勤上光電、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規(guī)行為進行立案調(diào)查的情況;5月31日,因涉嫌財務(wù)造假,新大地、天能科技被證監(jiān)會處罰,其保薦機構(gòu)南京證券、民生證券也均被給予警告和罰款,保薦代表人則被采取終身證券市場禁入措施。同時,華銳風(fēng)電由于涉嫌虛增收入、虛轉(zhuǎn)成本、虛增利潤等違法違規(guī)行為,證監(jiān)會已對其正式立案調(diào)查。

      僅5月份一個月,就有12家上市公司先后被證監(jiān)會立案調(diào)查并處罰,3家保薦機構(gòu)被警告和罰款,保薦代表人被采取終身證券市場禁入措施。這也印證了肖鋼上任之初對欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為的表態(tài):打擊要“從嚴從快”。

      有業(yè)內(nèi)人士形象比喻,如果前任主席郭樹清有點“鐵腕”的味道,那么肖主席用的就是“鋼腕”。

      與此同時,“鋼腕”不僅體現(xiàn)在對已上市公司違法違規(guī)行為的嚴打,還未雨綢繆體現(xiàn)在對擬上市公司的防控上,在最新公布的新股發(fā)行制度改革征求意見稿中,被業(yè)界稱為“史上最嚴的事后追究機制”讓保薦機構(gòu)不寒而栗,“如果未在招股材料中提前預(yù)警,IPO成功上市后首份年報業(yè)績下滑超過50%甚至是出現(xiàn)虧損,那么證監(jiān)會將自確認之日起凍結(jié)相關(guān)保薦機構(gòu)的其他IPO項目申請,并移交稽查部門立案稽查”。

      這意味著,以后保薦機構(gòu)不能再“只薦不?!保瑫r不能再一味地幫助上市公司包裝利潤和夸大招股書的陳述,監(jiān)管層從源頭上,讓中介機構(gòu)盡職勤勉,有利于提高IPO企業(yè)的質(zhì)量,將那些濫竽充數(shù)的企業(yè)擋在門外,從而實現(xiàn)對發(fā)行主體以及中介機構(gòu)的更強約束。

      肖氏風(fēng)格令市場耳目一新。

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