自2016年起，證監(jiān)會(huì)將全面推廣證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查工作，同時(shí)將根據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，并建立隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。初期列入隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)共17項(xiàng)。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨日介紹稱(chēng)，推廣隨機(jī)抽查，規(guī)范事中事后監(jiān)管，是政府職能轉(zhuǎn)變的重要內(nèi)容，是加強(qiáng)放管結(jié)合的一項(xiàng)重要舉措，目的是實(shí)行陽(yáng)光執(zhí)法、文明執(zhí)法，促進(jìn)市場(chǎng)主體自覺(jué)守法，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新。
近期，為推進(jìn)證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查工作，規(guī)范事中事后監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)制定了推廣隨機(jī)抽查工作方案，確定了隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。
張曉軍介紹，根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查職責(zé)，列入證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)共計(jì)17項(xiàng)。隨機(jī)抽查工作方案一并明確了抽查事項(xiàng)名稱(chēng)、抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式、抽查比例、抽查頻次等內(nèi)容。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)向社會(huì)公布。
據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)還將根據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，并建立隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。
兩個(gè)名錄庫(kù)建立后，證監(jiān)會(huì)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，除有初步證據(jù)或線(xiàn)索證明明顯涉嫌違法、依法立案查處以及以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向安排專(zhuān)項(xiàng)檢查外，均須通過(guò)搖號(hào)、機(jī)選等方式，從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。
張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查工作將于2016年全面開(kāi)展，抽查結(jié)果將及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)嚴(yán)肅懲處。
