證監(jiān)會網(wǎng)站日前發(fā)布消息稱，6月23日，四川證監(jiān)局依法對上市公司四川成都紅旗連鎖股份有限公司（簡稱“紅旗連鎖”）控股股東、董事長、總經(jīng)理曹世如違反法律規(guī)定進行減持的行為作出行政處罰。
經(jīng)查明，曹世如作為持有上市公司紅旗連鎖55.48%股份的股東，在2016年5月10日和6月15日，兩次通過大宗交易方式合計減持紅旗連鎖13%的股票。曹世如在減持股份過程中，違反《證券法》第86條相關規(guī)定，未在報告期限內和報告、公告后2日內停止買賣該上市公司的股票。根據(jù)《證券法》第204條的規(guī)定，四川證監(jiān)局依法責令曹世如改正，給予警告，并處600萬元罰款。
為維護資本市場的正常秩序，保護廣大投資者的合法權益，防止內幕交易、操縱市場等證券違法行為，對于違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的行為，四川證監(jiān)局將嚴格依照《證券法》第204條的規(guī)定，責令違法主體改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員也將給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
特別需要指出的是，近期，中國證監(jiān)會出臺了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，滬深證券交易所也發(fā)布了相應的實施細則，進一步規(guī)范了上市公司有關股東的股份減持行為。上述規(guī)范要求是證券監(jiān)管機構和證券交易所在保障當事人依法享有的股份轉讓權利的基礎上，從維護市場規(guī)范、透明、有序交易，避免干擾、沖擊正常交易秩序的目的出發(fā)，依法作出的規(guī)范制度安排。對于雖然沒有違反法律規(guī)定，但違反中國證監(jiān)會規(guī)定和證券交易所規(guī)則的減持行為，中國證監(jiān)會可以采取相應的監(jiān)管措施，證券交易所也可以采取相應的紀律處分和監(jiān)管措施。
