證監(jiān)會通報楊治山內幕交易和鄭拓老鼠倉案，其中鄭拓老鼠倉非法獲利1400余萬

證監(jiān)會稽查局昨日通報兩起內幕交易案件，其中中信證券原電力行業(yè)分析師楊治山涉嫌漳澤電力內幕交易案，目前已經被公安機關刑事拘留，此外，證監(jiān)會亦指出交銀施羅德原明星基金經理鄭拓涉老鼠倉，非法獲利1400余萬元。

楊治山被查倉皇出貨

證監(jiān)會通報指出，2011年3月山西省同意漳澤電力與大同煤礦會商煤電聯(lián)營，4月份漳澤電力主要負責人與楊治山就公司的重組進行探討。當年6月同煤集團和漳澤電力重組聯(lián)營得到山西省政府確定，在一個漲停之后漳澤電力停牌，10月底發(fā)布重組公告。

作為獨立董事和內幕信息知情人，楊治山在2011年的4月15日，指使李某在上海營業(yè)部開戶，耗資1500多萬陸續(xù)買入漳澤電力。

但好景不長，在知悉證監(jiān)會開始調查后，楊治山在漳澤電力股票復牌前夜即2011年10月28日子時0：01分以跌停板價格傾倉申報賣出所有股票，當天開盤后四分鐘內全部成交，虧損82.8萬元，證監(jiān)會稱其行為是“意圖減輕法律制裁”。

但證監(jiān)會最終認定，楊治山借用他人賬戶進行內幕交易，“違背漳澤電力對其的信托與信任，褻瀆職責，鋌而走險”，“情節(jié)嚴重，影響惡劣”。

鄭拓等反稽查意圖明顯

證監(jiān)會昨日還通報了一起查證歷時較長的老鼠倉案件，交銀施羅德基金原基金經理鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400余萬元。此案已經移送司法機關。

值得注意的是，鄭拓案歷時一年多，涉案人利用多地賬戶走賬，反稽查意圖明顯。最終證監(jiān)會發(fā)掘各種證據形成了完整的、相互印證的證據鏈。（記者吳敏）

■ 焦點

舉報成稽查執(zhí)法重要來源

證監(jiān)會昨日也指出，信訪舉報越來越成為證監(jiān)會稽查執(zhí)法重要的線索來源。

據統(tǒng)計，2011年12月1日至2012年4月30日，證監(jiān)會稽查局共受理各類案件線索199起。其中，信訪舉報案件線索45起，占期間線索總量的22.6%，環(huán)比上升40%。

證監(jiān)會指出，特別是今年1月至4月，信訪舉報線索數量進一步大幅增長，已經累計受理40起，占該期間線索總量（149起）的27%，是去年同期信訪舉報線索總量的2.5倍。舉報內容涉及虛假陳述、內幕交易、侵占上市公司利益等。（吳敏）

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老鼠倉司法解釋或年內出臺

證監(jiān)會有關部分負責人昨日下午表示，正在與有關部門密切配合，積極推動市場操縱和老鼠倉的司法解釋出臺。他估計這兩項司法解釋有望在年內推出。

此前一天最高人民法院公布了關于內幕交易案件的司法解釋，將于6月1日正式施行?！秲饶唤灰姿痉ń忉尅分饕M一步明確了內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體范圍、內幕信息形成時間的認定、定罪量刑的標準和單位犯內幕信息、泄露內幕罪的定罪處罰標準等法律適用問題,有利于有效解決執(zhí)法實踐中內幕交易認定難的問題。（記者吳敏）